keonhacai.com m88 trực tiếp Quản trị doanh nghiệp

JX Advanced Metals tăng cường quản trị doanh nghiệp trên toàn Tập đoàn để nâng cao tính lành mạnh và minh bạch trong quản lý, đồng thời củng cố và duy trì nền tảng quản lý của chúng tôi Thông qua những nỗ lực này, chúng tôi mong muốn đạt được sự tăng trưởng bền vững và cải thiện giá trị doanh nghiệp trong trung và dài hạn cho Tập đoàn JX Advanced Metals, đồng thời hoàn thành trách nhiệm của mình với các cổ đông và các bên liên quan khác

Vào tháng 5 năm 2023, JX Advanced Metals thông báo bắt đầu chuẩn bị niêm yết cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán Tokyo Kể từ đó, chúng tôi đã thực hiện các bước để củng cố hơn nữa cơ cấu quản trị doanh nghiệp của mình
Chúng tôi đã chuyển đổi sang một công ty có Ủy ban Kiểm toán & Giám sát vào tháng 6 năm 2023 Chúng tôi cũng ủy quyền một phần quyết định thực hiện các hoạt động quan trọng cho Chủ tịch & Giám đốc đại diện và sửa đổi các tiêu chuẩn đối với các vấn đề được trình lên Hội đồng quản trị Những nỗ lực này nhằm tăng cường các cuộc thảo luận tại Hội đồng về các chủ đề chính, mở rộng cơ hội đào tạo giám đốc và hiểu sâu hơn về công ty, đồng thời cải thiện hơn nữa tính linh hoạt và tốc độ thực hiện kinh doanh
Chúng tôi cũng đã thành lập Ủy ban Tư vấn Đề cử và Bồi thường vào tháng 11 năm 2023 Ủy ban đã tiến hành thảo luận kỹ lưỡng và hoàn thiện kế hoạch kế nhiệm, ma trận kỹ năng, tiêu chí độc lập và các vấn đề đề cử khác Về lương thưởng, ủy ban đã xem xét hệ thống thù lao điều hành và đưa ra hệ thống thù lao dựa trên cổ phần
Công ty cũng đã thiết lập Chính sách cơ bản của Tập đoàn về Quản trị doanh nghiệp, đánh giá tính hiệu quả của Hội đồng quản trị và xem xét tầm quan trọng của việc sở hữu chéo cổ phần, thúc đẩy các sáng kiến quản trị tổng thể
Sau khi củng cố các khuôn khổ quản trị này, chúng tôi đã đăng ký niêm yết mới trên Sở giao dịch chứng khoán Tokyo vào tháng 10 năm 2024 Sàn giao dịch xác nhận khuôn khổ quản trị của chúng tôi là phù hợp và đảm bảo tính độc lập, đồng thời phê duyệt việc niêm yết trên Prime Market vào tháng 2 năm 2025, thị trường có những yêu cầu nghiêm ngặt nhất Các nhà đầu tư tổ chức và những người khác sau đó đã công nhận các Doanh nghiệp Trọng tâm của chúng tôi, được coi là cốt lõi trong chiến lược tăng trưởng của chúng tôi, vì nắm giữ nhiều sản phẩm có thị phần hàng đầu toàn cầu tại các thị trường đầy hứa hẹn Quản lý cơ cấu của chúng tôi cũng được nhấn mạnh nhờ khả năng thúc đẩy cải cách danh mục đầu tư bằng cách tiếp cận không bị ràng buộc bởi các khuôn khổ truyền thống Những đánh giá này đã giúp chúng tôi có được danh sách mới vào tháng 3 năm 2025

Công ty bổ nhiệm các Giám đốc điều hành hoạt động như một cơ quan điều hành hoạt động kinh doanh một cách linh hoạt dựa trên các quyết định của Hội đồng quản trị Chúng tôi đã thành lập Hội nghị Điều hành với tư cách là cơ quan tư vấn cho Chủ tịch để thảo luận các vấn đề quan trọng liên quan đến việc quản lý Công ty và báo cáo hoặc trao đổi về tình hình thực hiện kinh doanh Hội nghị điều hành bao gồm Chủ tịch và các Giám đốc điều hành do Chủ tịch đề cử Ngoài ra, Thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát Toàn thời gian có thể tham dự các cuộc họp của Hội nghị Điều hành và có thể bày tỏ ý kiến ​​trong trường hợp thấy cần thiết

Phòng Kiểm toán nội bộ là đơn vị kiểm toán nội bộ, độc lập với các bộ phận khác, báo cáo trực tiếp lên chủ tịch Bộ tiến hành kiểm toán nội bộ trên toàn bộ Tập đoàn JX Advanced Metals, bao gồm kiểm toán định kỳ theo kế hoạch kiểm toán nội bộ, kiểm toán hàng năm và kiểm toán đặc biệt được thực hiện theo hướng dẫn cụ thể của chủ tịch Hơn nữa, bộ cũng nhận được thông tin thường xuyên về kết quả kiểm toán nội bộ của bộ phận kiểm toán của các công ty con được liệt kê có liên quan

Để cho phép kiểm toán viên kế toán thực hiện các cuộc kiểm toán chất lượng cao, Công ty đảm bảo họ có đủ thời gian và cơ hội để phỏng vấn ban quản lý và cố gắng tạo điều kiện thuận lợi cho sự hợp tác giữa kiểm toán viên kế toán và các Thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát, Phòng Kiểm toán nội bộ và Giám đốc bên ngoài Chúng tôi cũng cố gắng phản hồi một cách thích hợp khi kiểm toán viên kế toán phát hiện ra bất kỳ điểm bất thường nào hoặc chỉ ra bất kỳ thiếu sót hoặc vấn đề nào

1. Vai trò và chức năng của Giám đốc bên ngoài
   Do nhu cầu ngày càng tăng của xã hội về việc nâng cao quản trị doanh nghiệp và kiểm soát nội bộ, Công ty bổ nhiệm các Giám đốc bên ngoài để trang bị cho Công ty chức năng kiểm tra dựa trên góc nhìn bên ngoài cũng như chức năng ra quyết định dựa trên góc nhìn mới Tính đến cuối tháng 6 năm 2025, 6 trong số 11 giám đốc (2 giám đốc không phải là thành viên Ủy ban Kiểm toán & Giám sát và 4 thành viên Ủy ban Kiểm toán & Giám sát) là giám đốc bên ngoài
2. Tiêu chí Độc lập dành cho Giám đốc Bên ngoài
   Để đảm bảo hiệu quả tính độc lập của các Giám đốc độc lập bên ngoài, Công ty xây dựng và công bố các tiêu chí về tính độc lập cho các Giám đốc độc lập bên ngoài dựa trên các tiêu chí độc lập do Sở giao dịch chứng khoán Tokyo thiết lập

   Tiêu chí độc lập dành cho Giám đốc độc lập bên ngoài

   Công ty xác định rằng bất kỳ Giám đốc bên ngoài nào đáp ứng các yêu cầu bên dưới đều là viên chức thực sự độc lập và không có nguy cơ xung đột lợi ích với cổ đông phổ thông

   1. 1.Giám đốc bên ngoài không được là bất kỳ người nào được mô tả bên dưới
      1. Đối tác kinh doanh lớn*¹của Công ty hoặc cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh của mình
      2. Nhà điều hành kinh doanh*²Công ty là đối tác kinh doanh chính hoặc cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh của họ
      3. Người cho vay lớn*³của Công ty hoặc cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh của mình
      4. Chuyên gia pháp lý, chuyên gia kế toán hoặc nhà tư vấn*⁴người đã nhận được nhiều khoản thù lao từ Công ty ngoài khoản thù lao phải trả cho các giám đốc điều hành (hoặc bất kỳ chuyên gia hoặc nhà tư vấn nào thuộc các tập đoàn, công đoàn hoặc tổ chức khác đã nhận được khoản thù lao đó, ngoại trừ các cá nhân được phân loại theo (5) bên dưới)
      5. Kiểm toán viên kế toán của Công ty hoặc kế toán viên hành chính được chứng nhận thuộc công ty kiểm toán đóng vai trò là kiểm toán viên kế toán
      6. Cá nhân*⁵người đã nhận được những đóng góp đáng kể từ Công ty (hoặc những cá nhân điều hành hoạt động kinh doanh của các tập đoàn, công đoàn hoặc tổ chức khác đã nhận được những đóng góp đó)
      7. Cổ đông lớn*⁶của Công ty hoặc cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh của mình
      1. Bất kỳ khách hàng nào chịu trách nhiệm về hơn 2% doanh thu tổng hợp của Công ty trong bất kỳ năm tài chính nào trong ba năm tài chính gần đây nhất
      2. Bất kỳ nhà điều hành kinh doanh nào chịu trách nhiệm về hơn 2% doanh thu hợp nhất của Công ty hoặc doanh thu trên 10 triệu yên, tùy theo mức nào cao hơn, trong bất kỳ năm tài chính nào trong ba năm tài chính gần đây nhất
      3. Bất kỳ người cho vay nào chịu trách nhiệm cho Công ty vay trên 2% tổng tài sản hợp nhất tính đến ngày cuối cùng của bất kỳ năm tài chính nào trong ba năm tài chính gần đây nhất
      4. Bất kỳ cá nhân nào đã nhận được tổng số tiền bồi thường hơn 10 triệu yên từ Công ty trong bất kỳ năm tài chính nào trong số ba năm tài chính gần đây nhất (hoặc bất kỳ cá nhân nào thuộc tổ chức đã nhận được khoản thù lao từ Công ty vượt quá 2% doanh thu của tổ chức đó hoặc 10 triệu yên, tùy theo mức nào cao hơn, trong bất kỳ năm tài chính nào trong ba năm tài chính gần đây nhất)
      5. Bất kỳ cá nhân nào đã nhận được tổng số tiền đóng góp từ Công ty trên 10 triệu yên trong bất kỳ năm tài chính nào trong số ba năm tài chính gần đây nhất (hoặc bất kỳ cá nhân nào thuộc một tổ chức đã nhận được tổng số tiền đóng góp từ Công ty vượt quá 2% tổng thu nhập của tổ chức đó hoặc 10 triệu yên, tùy theo mức nào cao hơn, trong bất kỳ năm tài chính nào trong ba năm tài chính gần đây nhất)
      6. Bất kỳ cổ đông nào có ít nhất 10% tổng quyền biểu quyết của Công ty
   2. 2.Giám đốc bên ngoài không được có họ hàng cấp hai hoặc gần hơn tương ứng với bất kỳ điều nào sau đây trong bất kỳ điều nào trong ba năm gần đây nhất (không bao gồm các cá nhân không quan trọng)
      1. Bất kỳ cá nhân nào thực hiện hoạt động kinh doanh cho Công ty hoặc một trong các công ty con của Công ty
      2. Bất kỳ cá nhân nào tương ứng với bất kỳ mục nào trong số 1 (1) đến 1 (7) ở trên
   3. 3.Ngoài ra, Giám đốc bên ngoài không được gây ra bất kỳ rủi ro nào tạo ra xung đột lợi ích với Công ty, bất kể mục 1 và 2 ở trên

   Kết thúc

3. Hệ thống hỗ trợ Giám đốc bên ngoài
   Chúng tôi cung cấp sự hỗ trợ sau nếu cần thiết để đảm bảo rằng Giám đốc bên ngoài có thể hoàn thành nhiệm vụ và trách nhiệm của mình một cách hiệu quả
   (i) Để tạo điều kiện cho Hội đồng quản trị thảo luận toàn diện, chúng tôi cung cấp cho các Giám đốc bên ngoài bản giải thích trước về các mục chương trình nghị sự chính cho các cuộc họp của Hội đồng quản trị
   (ii) Để hiểu sâu hơn về hoạt động kinh doanh của chúng tôi, các Giám đốc bên ngoài có cơ hội đến thăm các địa điểm hoạt động của Tập đoàn
   (iii) Chúng tôi tổ chức các cuộc họp chỉ có các Giám đốc độc lập bên ngoài tham dự để họ có thể thu thập thông tin về các mục trong chương trình nghị sự của các cuộc họp Hội đồng quản trị và các thông tin khác liên quan đến việc quản lý Tập đoàn cũng như trao đổi ý kiến về những thông tin đó và cố gắng thống nhất quan điểm
   

Mỗi công ty thuộc Tập đoàn được đặt dưới thẩm quyền của bộ phận kinh doanh, công nghệ hoặc công ty phù hợp của Công ty dựa trên ngành nghề kinh doanh của mình và việc thực hiện các hoạt động của công ty được quản lý và giám sát bởi bộ phận đó Các vấn đề quan trọng liên quan đến quản lý kinh doanh của từng công ty trong Tập đoàn được báo cáo cho Công ty thông qua các bộ phận giám sát có liên quan Nếu cần thiết, chúng cũng được báo cáo hoặc thảo luận tại Hội đồng quản trị, Hội nghị điều hành và các cuộc họp quan trọng khác

Khi đề cử ứng viên cho vị trí giám đốc và quản lý cấp cao, JX Advanced Metals chú trọng đến việc lựa chọn những cá nhân có thể đóng góp vào sự phát triển bền vững của Tập đoàn và nâng cao giá trị doanh nghiệp lâu dài Đối với các giám đốc, chúng tôi tập trung vào việc liệu ứng viên có thể cung cấp khả năng giám sát quản lý hiệu quả hay không, trong khi đối với quản lý cấp cao, chúng tôi xem xét liệu các cá nhân có thể đưa ra quyết định kịp thời và dứt khoát về các vấn đề kinh doanh quan trọng hay không lựa chọn những ứng viên được đánh giá là phù hợp, khỏe mạnh về thể chất và tinh thần, có tính chính trực cao Việc đề cử và bổ nhiệm được xác định bằng nghị quyết của Hội đồng quản trị sau khi Ủy ban Tư vấn Đề cử và Thù lao cân nhắc Chúng tôi đặc biệt cân nhắc đến ma trận kỹ năng của mình khi đề cử các ứng cử viên giám đốc để đảm bảo toàn thể Hội đồng quản trị duy trì sự kết hợp cân bằng giữa kiến ​​thức, kinh nghiệm và năng lực Chúng tôi cũng tính đến sự đa dạng và quy mô HĐQT phù hợp để thúc đẩy các cuộc thảo luận cởi mở và mang tính xây dựng, từ đó nâng cao hiệu quả của HĐQT Đối với việc bổ nhiệm quản lý cấp cao, chúng tôi chú trọng đến những cá nhân có hiểu biết sâu sắc về Tập đoàn và hoạt động kinh doanh của chúng tôi, cũng như kiến ​​thức chuyên môn và kinh nghiệm liên quan
Chúng tôi đề cử làm ứng cử viên cho vị trí giám đốc trong các cá nhân trong Ủy ban Kiểm toán và Giám sát có thành tích, kinh nghiệm, kiến thức, năng lực và tư cách cần thiết để hoàn thành vai trò kiểm toán và giám sát việc thực hiện nhiệm vụ của giám đốc, ngoài chính sách trên Đặc biệt nhấn mạnh vào kiến ​​thức và kỹ năng kinh nghiệm về tài chính, kế toán và các vấn đề pháp lý Việc đề cử những ứng cử viên như vậy đảm bảo rằng về nguyên tắc, ít nhất một thành viên có đủ chuyên môn về tài chính kế toán, đồng thời xem xét sự cân bằng tổng thể về kiến thức, kinh nghiệm và năng lực trong Ủy ban Kiểm toán và Giám sát
Chúng tôi đề cử các ứng viên giám đốc bên ngoài có thành tích, kinh nghiệm, kỹ năng, kiến thức, năng lực và tính cách cần thiết để hoàn thành vai trò giám sát quản lý của họ trên quan điểm độc lập và khách quan, ngoài chính sách trên Chúng tôi cũng đảm bảo những ứng viên đó đáp ứng các tiêu chí về tính độc lập do Sở giao dịch chứng khoán Tokyo đặt ra cũng như các tiêu chuẩn về tính độc lập do Công ty thiết lập và xác nhận rằng không tồn tại vấn đề nào liên quan đến tính độc lập của ứng viên
Việc sa thải các thành viên quản lý cấp cao do Ủy ban Tư vấn Đề cử và Bồi thường cân nhắc và được Hội đồng quản trị giải quyết khi các thành viên không còn đáp ứng các yêu cầu đặt ra trong chính sách tuyển chọn của chúng tôi, vi phạm luật pháp hoặc Điều khoản Công ty hoặc nói cách khác là bị suy giảm nghiêm trọng trong việc thực hiện nhiệm vụ của mình

Chúng tôi đã xác định những kỹ năng mà toàn thể Hội đồng quản trị cần có, có tính đến Tầm nhìn dài hạn năm 2040 của JX Advanced Metals Group, được xây dựng vào tháng 6 năm 2019 và được sửa đổi một phần vào tháng 5 năm 2023

JX Advanced Metals tận dụng việc niêm yết của chúng tôi trên Thị trường chính của Sở giao dịch chứng khoán Tokyo như một cơ hội để xem xét hệ thống lương thưởng cho giám đốc điều hành của chúng tôi, nhằm thiết lập một hệ thống hỗ trợ sự phát triển bền vững của Tập đoàn, nâng cao giá trị doanh nghiệp trong trung và dài hạn và hoàn thành trách nhiệm của chúng tôi với các cổ đông và các bên liên quan khác Với tầm nhìn này, Hội đồng quản trị đã xem xét hệ thống của chúng tôi sau khi Ủy ban tư vấn đề cử và thù lao cân nhắc
Tiền lương của giám đốc điều hành tại thời điểm niêm yết bao gồm thù lao cố định và thù lao ngắn hạn liên quan đến hiệu suất Tuy nhiên, Đại hội đồng cổ đông tổ chức vào ngày 27 tháng 6 năm 2025 đã thông qua việc đưa ra phương án trả thưởng bằng cổ phiếu như một khoản đền bù dài hạn gắn liền với hiệu quả hoạt động Chúng tôi cho rằng việc tăng tỷ lệ thù lao gắn liền với hiệu quả hoạt động trong gói tổng thể là phù hợp để nâng cao hơn nữa nhận thức của cán bộ về việc đóng góp vào hiệu quả kinh doanh Chúng tôi cũng cho rằng việc nâng cao nhận thức của giám đốc điều hành về việc góp phần cải thiện hiệu suất trung và dài hạn và tăng trưởng giá trị doanh nghiệp là phù hợp bằng cách làm rõ mối liên hệ giữa thù lao của giám đốc điều hành, hiệu quả hoạt động của Công ty và giá trị cổ phiếu, đồng thời bằng cách tăng cường chia sẻ giá trị với các cổ đông
Kế hoạch trả thưởng bằng cổ phiếu này cung cấp cổ phiếu Công ty dưới dạng khoản bồi thường dài hạn liên quan đến hiệu suất theo thỏa thuận hạn chế chuyển nhượng với các giám đốc điều hành đủ điều kiện, có hiệu lực trong suốt nhiệm kỳ của họ Công ty sẽ mua lại tất cả cổ phần mà không phải bồi thường nếu một viên chức vi phạm thỏa thuận hạn chế chuyển nhượng bằng cách cố gắng chuyển nhượng bất kỳ phần cổ phần nào hoặc nếu viên chức đó bị sa thải hoặc từ chức do hành vi sai trái

■Thù lao cố định (Tiền mặt)
Chúng tôi xác định số tiền thù lao cố định hàng năm dựa trên đánh giá toàn diện về tình trạng toàn thời gian hoặc bán thời gian, vị trí giám đốc hoặc giám đốc điều hành cũng như các vai trò và trách nhiệm Số tiền này sau đó sẽ được trả theo đợt hàng tháng
Tiền thù lao cho các giám đốc bên ngoài không thuộc Ủy ban Kiểm toán & Giám sát chỉ bao gồm khoản thù lao cố định để hỗ trợ hiệu quả hoạt động trong việc thực hiện toàn bộ trách nhiệm giám sát Các giám đốc trong Ủy ban Kiểm toán & Giám sát cũng chỉ nhận được thù lao cố định để hỗ trợ hiệu quả hoạt động trong việc thực hiện toàn bộ trách nhiệm giám sát và kiểm toán

■Thù lao liên quan đến hiệu suất ngắn hạn (Tiền mặt)
Tiền thưởng liên quan đến hiệu suất ngắn hạn phản ánh các chỉ số hiệu suất gắn liền với kết quả hàng năm (hiệu suất toàn công ty) cũng như mức độ đạt được các mục tiêu kinh doanh đặt ra riêng lẻ (đánh giá cá nhân) Tỷ lệ chi trả dao động từ 0% đến 200% tùy thuộc vào mức độ đạt được mục tiêu, với mức chi trả 100% khi đạt được mục tiêu

• *Số liệu trong ngoặc đơn thể hiện trọng số đánh giá áp dụng cho các giám đốc không phải là Giám đốc Đại diện Chúng tôi không áp dụng đánh giá cá nhân đối với Giám đốc đại diện vì vai trò này chịu trách nhiệm cuối cùng đối với hiệu quả hoạt động của toàn công ty
• *Tỷ lệ chi trả cho tất cả các khoản thù lao liên quan đến hiệu suất ngắn hạn được đặt ở mức 0% nếu lợi nhuận hoạt động hợp nhất âm

■■Bồi thường liên quan đến hiệu suất dài hạn (Cổ phiếu)
Thù lao liên quan đến hiệu suất dài hạn bao gồm một phần cố định, cấp một số lượng cổ phiếu nhất định dựa trên vị trí và một phần liên kết với hiệu suất, trong đó số lượng cổ phiếu được cấp tùy theo mức độ thành tích khác nhau tùy theo mục tiêu kinh doanh nhiều năm Phần liên quan đến hiệu suất dao động từ 0% đến 190% tùy thuộc vào hiệu suất trong các mục tiêu, với khoản thanh toán 100% khi đạt được mục tiêu

• *Chúng tôi tính Tổng lợi nhuận của cổ đông (TSR) trong giai đoạn đánh giá bằng cách lấy TSR của Công ty chia cho tốc độ tăng trưởng TOPIX (bao gồm cả tỷ suất cổ tức)

JX Advanced Metals mang đến cho các giám đốc cơ hội nhận được sự đào tạo cần thiết để hoàn thành vai trò và trách nhiệm của họ Đối với các giám đốc bên ngoài, chúng tôi giải thích các khía cạnh quan trọng trong hoạt động kinh doanh của mình tại thời điểm bổ nhiệm và tiếp tục tạo cơ hội nâng cao hiểu biết về Tập đoàn thông qua các sáng kiến ​​như thăm quan cơ sở của Tập đoàn Chương trình đào tạo về tài chính năm 2024 dành cho các giám đốc và giám đốc điều hành tập trung vào việc ngăn chặn giao dịch nội gián, nỗ lực củng cố hệ thống tuân thủ của chúng tôi để chuẩn bị cho việc niêm yết cổ phiếu của chúng tôi trên Sở giao dịch chứng khoán Tokyo Những nỗ lực tiếp theo nhằm nâng cao sự hiểu biết của giám đốc bên ngoài về Tập đoàn bao gồm việc giải thích trước các nội dung quan trọng trong chương trình nghị sự của Hội đồng quản trị trước mỗi cuộc họp, sắp xếp các chuyến thăm địa điểm đến các cơ sở của Tập đoàn, cho phép các giám đốc bên ngoài quan sát các cuộc họp của Hội nghị Điều hành Tập đoàn và Ủy ban Phát triển Bền vững, đồng thời tổ chức các cuộc họp dành riêng cho các giám đốc độc lập bên ngoài Trong tương lai, chúng tôi sẽ tiếp tục cải thiện hệ thống đào tạo dành cho giám đốc và cán bộ điều hành, mở rộng các chuyến thăm của giám đốc bên ngoài tới các cơ sở của Tập đoàn trong và ngoài nước, đồng thời thảo luận các chủ đề quan trọng và giải thích các vấn đề quan trọng được đưa ra bên ngoài các cuộc họp của Hội đồng quản trị

Tập đoàn Chính sách cơ bản về thiết lập và vận hành hệ thống kiểm soát nội bộ Dựa trên chính sách này, chúng tôi đã thiết lập các hệ thống kiểm soát nội bộ để đảm bảo tính hiệu quả và phù hợp trong hoạt động của chúng tôi Ngoài việc nhận báo cáo về tình hình hoạt động kiểm soát nội bộ từ từng bộ phận của Công ty, chúng tôi còn tiến hành khảo sát tình hình phát triển và vận hành hệ thống kiểm soát nội bộ tại các công ty lớn của Tập đoàn Về nguyên tắc, tình trạng phát triển và vận hành của hệ thống kiểm soát nội bộ được Hội nghị Ban điều hành giám sát mỗi năm một lần Trong khi xem xét đặc điểm kinh doanh của từng công ty, chúng tôi không ngừng cải tiến hệ thống kiểm soát nội bộ cho toàn Tập đoàn Tập đoàn cũng thành lập Phòng Kiểm soát Nội bộ vào ngày 1 tháng 4 năm 2024 Phòng này tăng cường kiểm soát nội bộ của Tập đoàn bằng cách tiến hành đánh giá rủi ro hoạt động và cung cấp đào tạo về kiểm soát nội bộ

JX Advanced Metals đặt mỗi công ty trong Tập đoàn dưới sự giám sát của bộ phận kinh doanh, công nghệ hoặc công ty phù hợp của Công ty, tùy theo hoạt động kinh doanh của công ty trong Tập đoàn Sau đó, các bộ phận của chúng tôi sẽ quản lý và giám sát việc thực hiện kinh doanh của các công ty thuộc Tập đoàn tương ứng của họ Các vấn đề quan trọng liên quan đến quản lý kinh doanh của từng công ty trong Tập đoàn được báo cáo cho Công ty thông qua các bộ phận giám sát có liên quan Nếu cần thiết, những vấn đề đó cũng được báo cáo hoặc thảo luận tại Hội đồng quản trị, Hội nghị điều hành và các cuộc họp quan trọng khác
Chúng tôi giải quyết vấn đề quản trị các công ty con và công ty liên kết được niêm yết của mình từ góc độ tăng trưởng bền vững và nâng cao giá trị doanh nghiệp cho toàn Tập đoàn Chính sách cơ bản của chúng tôi là tôn trọng quyền tự chủ của các cơ quan này, đảm bảo tính độc lập của họ và thúc đẩy sự phối hợp và hợp tác lẫn nhau để hỗ trợ sự phát triển chung của Tập đoàn bằng cách tận dụng sức mạnh tập thể của chúng tôi Công ty xác định hợp lý các điều khoản giao dịch với các công ty con và công ty liên kết được niêm yết của chúng tôi thông qua thảo luận và đàm phán, dựa trên các điều khoản hợp đồng chung với các khách hàng khác và giá thị trường, từ đó đảm bảo bảo vệ cổ đông thiểu số JX Advanced Metals chưa ký kết bất kỳ thỏa thuận nào với công ty con hoặc chi nhánh được liệt kê của chúng tôi nhằm hạn chế hoạt động kinh doanh của các tổ chức này
Chúng tôi thường xuyên xem xét liệu việc duy trì công ty con và công ty liên kết đã niêm yết của chúng tôi có phù hợp hay không trên quan điểm nâng cao giá trị doanh nghiệp và hiệu quả sử dụng vốn cho toàn Tập đoàn Hội đồng quản trị cũng cân nhắc lý do duy trì các công ty này và đánh giá tính hiệu quả của cơ cấu quản trị của họ Chúng tôi yêu cầu ít nhất một phần ba số giám đốc tại mỗi công ty con và công ty liên kết được niêm yết phải là giám đốc độc lập bên ngoài để đảm bảo việc ra quyết định độc lập tại các công ty này Nếu Công ty cử giám đốc đến công ty con hoặc chi nhánh được niêm yết của chúng tôi, trước tiên chúng tôi sẽ tổ chức thảo luận với công ty liên quan Chúng tôi xác nhận sự cần thiết của cả hai bên và đảm bảo thỏa thuận này không cản trở việc đưa ra quyết định hợp lý tại công ty con hoặc công ty liên kết được niêm yết
Toho Titanium Co, Ltd là công ty con được niêm yết của JX Advanced Metals Chúng tôi định vị các doanh nghiệp đạt được lợi thế cạnh tranh toàn cầu thông qua sự khác biệt về công nghệ, chẳng hạn như vật liệu tiên tiến, là Doanh nghiệp Trọng tâm và cốt lõi trong chiến lược tăng trưởng của chúng tôi Chúng tôi duy trì Toho Titanium như một công ty con vì công ty đóng vai trò là nhà cung cấp quan trọng các vật liệu chất lượng cao giúp duy trì khả năng cạnh tranh này Hơn nữa, chúng tôi cần hợp tác chặt chẽ với Toho Titanium trong lĩnh vực vật liệu tiên tiến, nơi các công nghệ mới được thương mại hóa với tốc độ vượt trội, để đảm bảo tạo ra và phát triển nhanh chóng các nhóm sản phẩm thế hệ tiếp theo Công ty TNHH Maruwn là một chi nhánh được niêm yết của JX Advanced Metals Chúng tôi duy trì Maruwn là công ty liên kết vì công ty này đóng vai trò quan trọng trong hoạt động hậu cần của chúng tôi Cả Toho Titanium và Maruwn đều phải có phương tiện huy động vốn linh hoạt và trực tiếp từ thị trường vốn để chúng tôi tối đa hóa sức mạnh tổng hợp và hỗ trợ sự phát triển bền vững của các công ty này Việc duy trì các công ty này như một công ty con niêm yết và một công ty liên kết niêm yết cũng duy trì động lực của nhân viên và giúp thu hút nhân sự tài năng Vì những lý do này, JX Advanced Metals coi trạng thái niêm yết của các công ty này là hoàn toàn chính đáng

ENEOS Holdings, Inc (ENEOSHD) là công ty liên kết của JX Advanced Metals Mỗi hoạt động kinh doanh của ENEOSHD được phân chia riêng biệt và tính đến ngày lập báo cáo này, chúng tôi không gặp phải sự cạnh tranh hay xung đột nào ảnh hưởng đến việc mở rộng Hoạt động kinh doanh Kim loại của Tập đoàn ENEOSHD cũng chưa công bố bất kỳ quyết định nào có thể tạo ra sự cạnh tranh như vậy trong Tập đoàn ENEOS
Tập đoàn JX Advanced Metals hoạt động theo chính sách đóng góp cho một xã hội bền vững với tư cách là công ty dẫn đầu toàn cầu về chất bán dẫn, vật liệu thông tin và truyền thông, theo Tầm nhìn dài hạn năm 2040 của Tập đoàn JX Advanced Metals Vì mục đích này, chúng tôi không kỳ vọng sẽ tham gia vào các doanh nghiệp có khả năng cạnh tranh với các phân khúc khác trong Tập đoàn ENEOS
Ban quản lý Tập đoàn không xác định bất kỳ vấn đề nào cần có sự chấp thuận trước hoặc tham vấn của ENEOSHD Ngoài ra, 11 giám đốc của JX Advanced Metals bao gồm 6 giám đốc bên ngoài Trong số các giám đốc bên ngoài này, 5 người đủ tiêu chuẩn độc lập theo tiêu chí độc lập Một giám đốc trong Ủy ban Kiểm toán & Giám sát đồng thời là giám đốc của ENEOSHD Tuy nhiên, chúng tôi kiểm tra xem liệu việc bổ nhiệm có củng cố hệ thống quản trị của chúng tôi hay không trước khi đề cử bất kỳ cá nhân nào liên kết với ENEOSHD làm giám đốc của JX Advanced Metals Sau đó, chúng tôi tham khảo ý kiến ​​của Ủy ban Tư vấn Đề cử và Bồi thường để xác nhận rằng việc bổ nhiệm sẽ không cản trở việc quản lý công ty hiệu quả hoặc bảo vệ cổ đông thiểu số Dựa trên các biện pháp này, chúng tôi xác định rằng ENEOSHD không gây ra bất kỳ rủi ro nào cản trở việc ra quyết định độc lập trong quá trình quản lý Công ty
Chúng tôi đã thành lập và vận hành Ủy ban Tư vấn Đề cử và Thù lao, bao gồm phần lớn các giám đốc độc lập bên ngoài và do một giám đốc độc lập bên ngoài làm chủ tịch Ủy ban thảo luận các vấn đề quan trọng liên quan đến việc bổ nhiệm, bãi nhiệm các giám đốc và bồi thường cho người điều hành dựa trên sự tham vấn của Hội đồng quản trị Những vấn đề quan trọng như vậy bao gồm những vấn đề liên quan đến đề xuất nhân sự cho các giám đốc (bao gồm bầu cử và bãi nhiệm), kế hoạch kế nhiệm cho chủ tịch, các chính sách và hệ thống thù lao cho người điều hành, dựa trên sự tham vấn của Hội đồng quản trị Giám đốc
JX Advanced Metals chưa ký bất kỳ hợp đồng nào với ENEOSHD hạn chế việc quản lý Công ty

Về nguyên tắc, JX Advanced Metals không nắm giữ cổ phần của các công ty niêm yết Tuy nhiên, chúng tôi nắm giữ những cổ phiếu đó dưới dạng sở hữu chéo khi cổ phiếu đó thuộc về một công ty đóng vai trò quan trọng trong hoạt động kinh doanh của Tập đoàn hoặc khi chúng tôi xác định rằng việc nắm giữ cổ phiếu góp phần vào sự tăng trưởng bền vững và giá trị doanh nghiệp trung và dài hạn của Tập đoàn
Hội đồng quản trị xem xét chi tiết các khoản sở hữu chéo đặc biệt, kiểm tra xem mục đích của mỗi lần nắm giữ có phù hợp hay không và liệu lợi ích và rủi ro có tương xứng với chi phí vốn hay không Hội đồng thường xuyên xác minh sự cần thiết của những khoản nắm giữ này và công bố kết quả xem xét của mình
Chúng tôi thực hiện quyền biểu quyết đối với việc sở hữu chéo cổ phần bằng cách xem xét tầm quan trọng và mục đích của mỗi lần nắm giữ cũng như đánh giá từng đề xuất riêng lẻ dựa trên tiêu chuẩn xem liệu đề xuất đó có góp phần vào sự tăng trưởng bền vững và nâng cao giá trị doanh nghiệp trung và dài hạn cho cả Tập đoàn và tổ chức phát hành hay không Trong quá trình cân nhắc như vậy, chúng tôi yêu cầu công ty phát hành giải thích về các đề xuất được đưa ra khi cần thiết Chúng tôi đặc biệt thận trọng khi tổ chức phát hành phải đối mặt với môi trường kinh doanh đang xấu đi, cảm giác tội lỗi nghiêm trọng hoặc các mối lo ngại về quản trị
Chúng tôi không khuyến nghị giảm các giao dịch kinh doanh hoặc can thiệp dưới bất kỳ hình thức nào vào việc bán cổ phiếu Công ty nếu các cổ đông nắm giữ cổ phần của chúng tôi dưới dạng sở hữu chéo (“Cổ đông sở hữu chéo”) thể hiện ý định bán Ngoài ra, Công ty kiểm tra tính hợp lý về mặt kinh tế của các giao dịch với Cổ đông sở hữu chéo và tránh mọi giao dịch có thể gây tổn hại đến lợi ích chung của Công ty và các cổ đông của chúng tôi

Nhóm JX Advanced Metals (sau đây gọi là “Nhóm”) tiến hành kiểm toán nội bộ trên toàn Tập đoàn để kiểm tra, xem xét và đánh giá tình trạng kiểm soát quản lý, quản lý rủi ro, quy trình kiểm soát và các hoạt động liên quan (sau đây gọi chung là “GRC”) từ góc độ hiệu lực và hiệu quả Chúng tôi cũng cung cấp thông tin dựa trên kết quả kiểm toán và đưa ra các đề xuất cải tiến liên quan đến GRC Phòng IA đóng vai trò là đơn vị chịu trách nhiệm giám sát các hoạt động kiểm toán nội bộ này
Phòng IA xây dựng kế hoạch trung hạn bao gồm khoảng ba năm tài chính và kế hoạch hàng năm để xây dựng khuôn khổ kiểm toán nội bộ phù hợp trên cơ sở toàn tập đoàn Phòng IA tiến hành kiểm toán nội bộ theo các kế hoạch này Phòng IA tiến hành kiểm toán nội bộ các công ty thuộc Tập đoàn mỗi năm tài chính với sự hợp tác của các thành viên Ban Kiểm toán & Giám sát được Công ty cử đến các công ty thuộc Tập đoàn
Dựa trên kết quả kiểm toán nội bộ, các đề xuất cải tiến sẽ được cung cấp cho tổ chức chịu sự kiểm toán nội bộ trên cơ sở khi cần thiết và Phòng IA giám sát tiến độ của các hành động khắc phục do tổ chức thực hiện Phòng IA báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ cho chủ tịch Công ty và định kỳ cho các thành viên quản lý cấp cao khác và Ủy ban Kiểm toán & Giám sát của Công ty